复浦投资认为合规风控体系和投研体系密不可分，合规风控贯穿于投研的事前、事中和事后，而重心在事前。具体如下：
个股风险：投资股票必须经过深入调研推荐进股票池。
行业风险：必须深入产业链内部调研，对行业具有深刻的认识。
系统风险：紧密跟踪宏观数据和市场趋势，严格控制股票仓位。
分级授权、集中决策。
5%以内个股，根据研究员荐股报告
5%-10%，基金经理决策
10%以上个股，由投资总监及投委会集体决策
投委会负责行业和仓位配置，采取一票否决制
每日跟踪，适度止损。
风险控制委员会：跟踪交易情况和提示风险
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